因存在未按规定履行客户身份识别义务中国银河证券被罚款159万元

发布日期：2024-02-19 06:31 点击次数：173

据央行官网消息，中国银河证券存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行罚款159万元。同时，刘某（时任中国银河证券财富管理总部副总经理）对中国银河证券未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被央行罚款1万元。宋某洋（时任中国银河证券信息技术部副总经理）对中国银河证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任，被央行罚款2.5万元。